Компании по управлению активами

.

На этой странице вы можете ознакомиться с такими услугами как:

Регистрация КУА в Украине, лицензия на управление активами, регистрация КУА в Госфинуслуг, внесение КУА в реестр, создать КУА.

Юристы юридической компании «КОЛАРЕС» предлагают свои услуги по созданию и регистрации компании по управлению активами (КУА), начиная от создания юридического лица и заканчивая внесением в Реестр финансовых учреждений Нацкомфинуслуг.

Компания по управлению активами (КУА) – это созданное юридическое лицо (акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью), которое осуществляет свою профессиональную финансовую деятельность по управлению активами институциональных инвесторов после получения лицензии, которую, в свою очередь, выдает компетентный орган –  Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

Регистрация КУА состоит их следующих этапов:

  1. регистрация юридического лица;
  2. получение Лицензии Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке;
  3. внесения в Государственный реестр финансовых учреждений (для КУА по администрированию пенсионных фондов;
  4. получение Лицензии Национальной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов (для КУА по администрированию пенсионных фондов).

Компания по управлению активами обязана получить лицензию по предоставлению саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, объединяющая КУА, которые осуществляют свою деятельность по управлению активами институциональных инвесторов.

Компания по управлению активами входит в состав профессиональных участников фондового рынка.

Более того, КУА также считается финансовым учреждением, информация о котором вносится в Государственный реестр финансовых учреждений, при условии, что учреждение осуществляет деятельность по администрированию пенсионных фондов. В данном случае, КУА обязана получить Лицензию на осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов.

Хозяйственное общество вправе осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (т.е. деятельность по управлению активами) во всех регионах Украины в случае получения необходимой лицензии в органах лицензирования при условии вступления в менее одной саморегулируемой организации согласно порядка, предусмотренного законодательством Украины.

КУА делятся на следующие виды:

  • компания по управлению активами исключительно пенсионных фондов;
  • компании по управлению активами институциональных инвесторов;
  • компания по управлению активами венчурного фонда;

Предмет деятельности КУА:

  • деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;
  • деятельность по управлению ипотечным покрытием.

КУА, которая ведет деятельность по управлению активами института совместного инвестирования (дальше – ИСИ), вправе вести реестр владельцев именных ценных бумаг паевого инвестиционного фонда без получения необходимой лицензии, если количество участников паевого инвестиционного фонда не более 500 человек.

Деятельность компании по управлению активами институциональных инвесторов – это профессиональная деятельность КУА, которая проводится такой компанией за вознаграждение от собственного имени или на основании составленного договора об управлении активами, которыми владеют институциональные инвесторы на праве собственности.

Деятельностью по управлению ипотечным покрытием подразумевает деятельность, которую осуществляет финансовое учреждение за вознаграждение согласно соответствующего договора об управлении ипотечным покрытием.

Компания по управлению активами вправе вести деятельность по управлению активами нескольких ИСИ одновременно.

Компания по управлению активами венчурного фонда участвует в управлении деятельностью эмитента, корпоративные права которого находятся в активах фонда, активами которого эта компания управляет.

Ограничения деятельности КУА

Компания по управлению активами, осуществляя деятельность по управлению активами ИСИ, не вправе:

  1. приобретать имущество и ценные бумаги тех видов, которые не предусматривает инвестиционная декларация ИСИ, за счет активов ИСИ;
  2. заключать договоры, нарушающие или следствием которых является нарушение требований нормативно-правовых актов Комиссии и законодательства Украины;
  3. осуществлять операции с активами ИСИ, которыми она управляет, за собственные средства;
  4. безвозмездно отчуждать активы ИСИ;
  5. брать кредит или ссуду, подлежащие возврату за счет активов ИСИ, в объеме более 10 % стоимости чистых активов ИСИ на срок превышающий три месяца в целях, иных, чем использование этих средств для выкупа ценных бумаг ИСИ;
  6. предоставлять заем за счет активов ИСИ;
  7. использовать активы ИСИ для обеспечения выполнения обязательств, возникновение которых не связано с функционированием соответствующего ИСИ;
  8. заключать договоры купли-продажи со связанными лицами такой компании, кроме договоров с торговцами ценными бумагами о размещении и выкупе ценных бумаг ИСИ и договоров займа (процентные и беспроцентные);
  9. размещать ценные бумаги других эмитентов, кроме ценных бумаг ИСИ, активами которых она управляет;
  10. приобретать за счет активов ИСИ векселя, производные (деривативы), ценные бумаги ИСИ открытого типа, если иное не установлено нормативно-правовыми актами Комиссии;
  11. в случае уменьшения стоимости ценных бумаг, находящихся в активах компании по управлению активами и фонда, которым она управляет, заключать договоры продажи ценных бумаг, составляющих активы компании по управлению активами, перед заключением договоров продажи ценных бумаг, составляющих активы фонда;
  12. отчуждать имущество, составляющее активы ИСИ, в пользу другого ИСИ, которым она управляет;
  13. заключать от имени ИСИ договоры, которые по своему характеру могут быть заключены только им лично;
  14. отчуждать недвижимое имущество, составляющее активы соответствующего ИСИ, к активам самой компании;
  15. продавать ценные бумаги ИСИ хранителю, регистратору, независимому оценщику имущества и аудитору (аудиторской фирме) этого ИСИ, а также органам государственной власти и органам местного самоуправления;
  16. отчуждать имущество, принадлежащее компании, к активам ИСИ;
  17. выполнять функции номинального держателя по ценным бумагам ИСИ, активами которого она управляет;
  18. предоставлять кредиты за счет активов ИСИ.

Ограничение деятельности КУА, которые предусматривают пункты 3, 5, 6, 8, 10 и 14, не охватывают компании, которые осуществляют деятельность по управлению активами венчурного фонда.

Доля компании по управлению активами в уставном фонде хранителя не должна быть более пяти процентов в течение срока действия лицензии.

Вознаграждение компании по управлению активами.

Вознаграждение компании по управлению активами устанавливается в соотношении к стоимости чистых активов ИСИ.

Вознаграждение компании по управлению активами венчурного фонда устанавливается в соотношении к стоимости размещенной эмиссии инвестиционных сертификатов по номинальной стоимости и разницы между расходами на приобретение активов фонда и доходами от их реализации, а с 1 января 2009 в – соотношении к стоимости чистых активов ИСИ и  / или прироста стоимости чистых активов ИСИ.

Также с 1 января 2009 Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг может устанавливать максимальный размер вознаграждения компании по управлению активами (в том числе премии) и порядок ее начисления.

Вознаграждение компании из управления активами оплачивается денежными средствами.

Требования к компании по управлению активами институционных инвесторов:

1. Устав: КУА может указать сведения о:

  • видах финансовой деятельности, которые будет осуществлять заявитель;
  • формирование резервного фонда КУА институтов совместного инвестирования в соответствии с установленными требованиями и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
  • запрет на совмещение деятельности по управлению активами институциональных инвесторов с иными видами финансовой деятельности на фондовом рынке, кроме случаев, которые предусматривают законодательные акты, учитывая ограничения, предусмотренные Законами Украины “О негосударственном пенсионном обеспечении”,  “Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)”;
  • компетентный орган, принимающий решение о создании и ликвидации паевого инвестиционного фонда, а также выпуск инвестиционных сертификатов и других действий, которые осуществляет компания по управлению активами институциональных инвесторов.

2. Уставный капитал должен составлять сумму:

  • не менее 1000000 евро согласно официального обменного курса Национального банка Украины на дату государственной регистрации финансового учреждения;
  • КУА, которые осуществляют деятельность по управлению активами исключительно пенсионных фондов – не менее 300000 евро согласно официального обменного курса Национального банка Украины на дату государственной регистрации учреждения.

Доля государства в уставном капитале компании по управлению активами – не превышает 10%.

Компания по управлению активами (исключая компании по управлению активами или администраторов пенсионных фондов, устав которых предусматривает деятельность исключительно по управлению активами пенсионных фондов) должна поддерживать размер собственного капитала на уровне не менее 1000000 евро согласно официального обменного курса Национального банка Украины.

Хотя, такое требование не имеет законной силы в течение первых 2-х лет с даты выдачи лицензии в случае, если компания впервые получила лицензию на осуществление профессиональной финансовой деятельности по управлению активами институциональных инвесторов на фондовом рынке.

Компания по управлению активами осуществляющая свою финансовую деятельность по управлению активами исключительно пенсионных фондов, должна поддерживать размер собственного капитала на уровне не менее 200000 евро согласно официального обменного курса Национального банка Украины.

3. Материально-техническая база КУА:

Компания по управлению активами должна иметь необходимое оборудование и программное обеспечение, отвечающие требованиям его деятельности и объема информации, обрабатываемой, включая устройства для бесперебойного электропитания и не менее 3-х компьютеров, включая средства связи (телефон, факс, электронная почта).

4. Помещения:

4.1. наличие собственного помещения или помещения на праве пользования полностью отделено от помещений других юридических лиц;

4.2. осуществлять деятельность только по местонахождению, указанному в Выписке о государственной регистрации юридического лица;

4.3. площадь помещения –  не менее 30 кв. м, а для  обособленного структурного подразделения лицензиата должна составлять не менее 20 кв. м.

4.4. наличие охранно-пожарной сигнализации.

5. Требования к руководителю и главному бухгалтеру КУА:

5.1. Руководитель КУА (руководители обособленных подразделений, которые имеют полномочия по осуществлению деятельности по управлению активами институциональных инвесторов) не вправе одновременно  работать в другом хозяйственном обществе, которое также осуществляет деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, и занимать руководящие должности в другом учреждении – профессиональном участнике фондового рынка.

Руководитель обязан иметь трудовой стаж в данной сфере на фондовом рынке  – не менее 2-х лет.

5.2. Главный бухгалтер должен соответствовать таким профессиональным требованиям:

  • иметь законченное высшее образование (специалист, магистр);
  • после принятия на должность главного бухгалтера учреждения обязан пройти в трехмесячный срок повышение квалификации путем подготовки по типовой программе профессиональной подготовки бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, и аттестации в порядке, определенном Положением о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, утвержденным приказом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24.09.96  N 215, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 08.10.96 за N 584/1609 (с изменениями). Главный бухгалтер обязан проходить повышение квалификации не менее одного раза в каждые три года;
  • не иметь неснятой или непогашенной судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной и служебной деятельности;
  • иметь право занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
  • стаж трудовой деятельности главного бухгалтера в данном финансовом учреждении – не менее 2-х лет.

Comments are closed.